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Many individuals contact the Office of the Ombuds about fraudulent schemes. Some of the schemes are imposter scams that involve people fraudulently pretending to be FINRA staff in order to obtain account or other sensitive information.
La confidencialidad es la piedra angular de la práctica del Ombuds. Su identidad - y los asuntos que nos comunique - están protegidos. Cuando se ponga en contacto con la Oficina del Ombuds de FINRA, puede esperar hablar con alguien que escuchará atentamente sus preocupaciones.
Como parte neutral, el Ombuds no toma partido en ninguna de las cuestiones que se le planteen, sino que tiene en cuenta los intereses y las inquietudes de todas las partes involucradas en una situación con el objetivo de lograr resultados justos. La neutralidad es el objetivo del Ombuds, y el desempeño de esa función exige equidad, objetividad, imparcialidad y ecuanimidad sin importar cualquier preferencia personal.
La Oficina del Ombuds trabaja independientemente de otros departamentos y de la dirección de FINRA. Rinde cuentas directamente al Comité de Auditoría de la Junta Directiva de FINRA.
¿Qué significa Ombuds? Ombuds (o Ombudsman) es un término originario de Suecia y significa representativo. La International Ombuds Association (Asociación Internacional de Ombuds) describe a un ombuds como "alguien que ayuda a individuos y grupos en la resolución de conflictos o inquietudes”.
What does Ombuds mean? Ombuds is a term originating from Sweden and means representative. The International Ombuds Association describes an ombuds as “one who assists individuals and groups in the resolution of conflicts or concerns.”
Ombuds (o Ombudsman) es un término originario de Suecia y significa representativo. La International Ombuds Association (Asociación Internacional de Ombuds) describe a un ombuds como "alguien que ayuda a individuos y grupos en la resolución de conflictos o preocupaciones".
La Oficina del Ombuds de FINRA es un recurso independiente, neutral y confidencial para cualquier persona que
We are conducting a comprehensive self-evaluation and organizational improvement initiative called FINRA360. The objective of this effort, which CEO Robert Cook launched in early 2017, is to ensure that FINRA is operating as the most effective self-regulatory organization (SRO) it can be, working to protect investors and promote market integrity in a manner that supports strong and vibrant
FINRA plays an important role in regulating and providing transparency to the fixed income securities markets. For example, we operate and enforce FINRA rules regarding the Trade Reporting and Compliance Engine (TRACE®), and enforce, for our member firms, federal securities regulations governing fixed income, including those promulgated by the Securities and Exchange Commission (SEC) and
This email is to warn member firms of an ongoing phishing campaign that involves fraudulent emails purporting to be from FINRA and using either the domain name “@firms-finra.org” or “@firms-sipc.org”. Neither of these domains is connected to FINRA and firms should delete all emails originating from these domain names.